为切实贯彻落实好监管部门对金融机构反洗钱工作的要求,滁州中支在全市范围内开展反洗钱合规自查整改专项治理工作。
自8月21日开始,滁州中支督导组奔赴来安支公司,反洗钱专项治理工作正式启动。会上,中支财务部负责人於亮给大家全面普及了反洗钱相关知识,强调了反洗钱工作的重要性,梳理了反洗钱工作的注意要领,并现场进行反洗钱知识测评。
此次治理针对性强,涵盖业务范围广。一是全面检查,不留死角。调阅每一笔保单,仔细核查是否按照规定进行身份信息采集。逐笔登记有效期过期客户清单,对于该类客户是否采取措施重新识别客户身份做了详细的登记。调阅理赔系统中的影像管理系统,核对客户身份信息是否真实、合规、有效。二是严格履职,严肃问责。对个人客户和法人客户身份识别及受益所有人分别作登记,对洗钱防控风险进行检查,确保检查落实到位。通过督导检查要求大家严格履行岗位职责,对检查中发现的事项严肃问责,检查发现问题必须整改落实。
通过检查进一步提升基层对反洗钱工作履职能力和执行效力,提高第一道防线履职主体意识,强化基层员工风险防控能力,确保反洗钱工作落到实处。